首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限

B.代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执…”相关的问题
第1题
以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲B.取

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲

B.取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙

C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

点击查看答案
第2题
取得()后,证券经纪人方可执业。

A.证券经纪人证书

B.证券经纪人从业资格

C.证券从业资格

D.证券从业证书

点击查看答案
第3题
本人取得经纪执业证书后可申请设立个体经纪人。()
点击查看答案
第4题
关于经纪人的表述有误的是()。

A.经纪人可以是公民、法人和其他经济组织

B.经纪人事务所是独立的法人企业

C.经纪组织包括经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人

D.符合经纪人资格认定条件的人员经工商行政管理机关考核批准,取得经纪人资格证书后,方可申请从事经纪人活动

点击查看答案
第5题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()。

A.证券从业人员执业条件

B.证券经纪人执业条件

C.证券、期货从业人员执业条件

D.证券营销人员执业条件

点击查看答案
第6题
关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

点击查看答案
第7题
以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题

A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《证券法》

C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》

D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

点击查看答案
第8题
证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。 ()

点击查看答案
第9题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
点击查看答案
第10题
营销人员在从事证券经纪业务营销活动时,下面哪些是合规且应该做到的()

A.主动出示证券经纪人执业证书

B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系,说明本人的代理权限及职责

C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改