首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。

A.证券交易所

B.证券监督管理机构

C.工商管理机关

D.公安机关

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第1题
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。()
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第2题
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立()的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券公司

D.证券交易所

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第4题
孙某看国际电信市场利润空间很大,但是国内通信运营门槛太高,便在未经国家有关部门批准的情况下,采取租用圈际专线、私设转接设备或者其他方法,擅自经营国际电信业务,两年时间数额高达500万元。对孙某的行为:()

A.扰乱无线电通讯管理秩序罪

B.破坏公用电信设施罪

C.非法经营罪

D.不构成犯罪

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第5题
未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以()或者责令停止经营。

A.批准

B.保护

C.取缔

D.出清

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第6题
未经批准,擅自设立报纸出版单位,或者擅自从事报纸出版业务,假冒报纸出版单位名称或者伪造、假冒报纸名称出版报纸的,由新闻出版行政部门、工商行政管理部依照法定职权予以取缔。判断对错
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第7题
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人
员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 ()

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第8题
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款.()

A.1 10

B.2 20

C.3 30

D.5 50

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第9题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款.

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

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第10题
未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.5万元以上30万元以下

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