题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。（）A.3 年B.5

根据《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。（）

A.3 年

B.5 年

C.10 年

D.15 年

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第1题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C.违反保密规定，泄漏有关信息

D.未按规定对员工进行反洗钱培训

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.不对其进行身份核实

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第3题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱主管部门可以进行罚款（）

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.违法保密规定，透露有关信息的

C.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按规定对员工进行反洗钱培训的

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第4题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第5题

根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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第6题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第7题

根据《反洗钱法》，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第8题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份（）

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第9题

按照反洗钱法的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账日起至少保存（）年

A.三年

B.五年

C.一年

D.二年

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第10题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（） 年。（）A.3 年B.5

根据《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。（）A.3 年B.5