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[主观题]

期货公司信息披露主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性,体现其会计

风险及诚信风险管理能力。()

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第1题
期货公司风险控制体系对信息系统安全的要求主要包括()。

A.信息技术管理制度完善并有效执行

B.信息系统安全稳定运行

C.应急机制健全有效

D.按规定及时准确报送信息系统情况

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第2题
期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。()

期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。()

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第3题
期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按
照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规

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第4题
美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有()。

A.风险

B.交易项目介绍

C.顾问费用

D.商品交易顾问的背景资料

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第5题
请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(4)第4大题第11小题如何解答?

【题目描述】

第 151 题若何某在甲期货公司任职期间,甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告,并且何某是主要责任人,那么何某应当受到的处罚是()。请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(4)第4大题第11小题如何解答?【题目描述

【我提交的答案】: AD
【参考答案与解析】:

正确答案:AC

答案分析:

《中华人民共和国刑法修正案(六)》五、将刑法第一百六十一条修改为:“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损 害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

书上没找到五 开头就是七、

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第6题
关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

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第7题
全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

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第8题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

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第9题
客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料,如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,可以在开户时不向期货公司披露。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,然后通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户,掩盖其非法收入的来源和性质。请问甲某的洗钱手法属于()

A.利用仓单业务

B.控制他人账户

C.报送虚假信息

D.利用佣金返还

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