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[单选题]

证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.32

B.36

C.48

D.40

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第1题
证券公司承销未经核准的证券,除承担<证券法>规定的法律责任外,自中国证监会确认
之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

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第2题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.提前泄露证券发行信息

C.以不正当竞争手段招揽承销业务

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第3题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.进行虚假或误导投资者的广告

C.未按承诺价格承销证券

D.在承销过程中披露的信息有虚假记载

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第4题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第5题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第6题
第 74 题 证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第7题
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得,并处

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?   A责

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?

A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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第9题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12-24个月

B.12-36个月

C.24个月内

D.24-36个月

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第10题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

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