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[主观题]

证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地

第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()

A.正确

B.错误

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第1题
第 94 题 证券公司应向()报送年度报告。

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

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第2题
第 67 题 中国证监会的非现场检查包括()。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

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第3题
第 12 题 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A.中国证监会

B.发行人

C.发行人与承销的证券公司协商

D.承销的证券公司

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第4题
根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管

第 159 题 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

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第5题
第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

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第6题
第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管

理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

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第7题
第 21 题 证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第8题
请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?

【题目描述】

第 3 题 1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。 A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.国务院

【我提交的答案】: D
【参考答案与解析】:

正确答案:A

答案分析:

A

1998年后,中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

不是撤销了国务院证监委吗

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第9题
第 136 题 公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的

境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

A.正确

B.错误

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第10题
第 47 题 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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