公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅲ.融资融券担保品证明
Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D. 融资融券担保品证明
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约