下列行为是证券从业人员保证性的行为()。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保
密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将白营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票