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[主观题]

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第1题
《证券法》是我国证券业的基本法律,它对相关证券机构都有法律约束效力。根据法律规定证券公司不可以
开展下列业务()。

A.对上市公司进行财务审计,并出具审计报告

B.发行和承销上市公司债券

C.融资融券业务

D.财务顾问和投资咨询

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第2题
证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准。()

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第3题
《证券公司监督管理条例》规定:证券公司可以开展证券经纪业务,证券自营业务,资产管理业务和融资融
券业务。其中关于自营业务说法不正确的是()。

A.自营业务包括买卖股票和债券

B.需要使用实名证券自营账户

C.为了避免市场波动,自营业务不得买卖权证

D.证券投资基金属于合法自营项目

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第4题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限.

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融

券交易权限. ()

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第5题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第6题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

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第7题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()A.正确 B.错误

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公
司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。 Page}

根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普

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第9题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A、交叉运行原则 B、合法合

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A、交叉运行原则

B、合法合规原则

C、岗位整合原则

D、集中管理原则

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第10题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与控制体系

D.操作流程和风险识别

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