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[多选题]

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中,正确的有()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任

B.一般情况下,合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

C.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人,与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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第1题
下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中,正确的有()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任

B.一般情况下,合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

C.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人,与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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第2题
根据合格境外机构投资者的结算办法,托管人应当在()的结算银行中选择1家,开立1个结算资金专用存
款账户。

A. 投资者

B. 托管人

C. 结算公司

D. 交易所 【参考答案】C

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第3题
特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是()。

A.保险公司

B.证券公司

C.合格境外机构投资者

D.社会保障类公司

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第4题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第5题
2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

A.《证券投资基金法》

B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》

C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

D.《企业年金基金管理试行办法》

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第6题
2007年3月,中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
()

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第7题
中国人民银行对下列()单位银行结算账户实行核准制度

A.基本存款账户

B.一般存款账户

C.预算单位专用存款账户

D.临时存款账户(因注册验资和增资验资开立的除外)

E.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户

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第8题
合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A.可直接

B.应由代理人

C.应由托管人

D.通过交易所

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第9题
下列关于合格境外机构投资者的说法中,正确的是()。

A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行

B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元,累计不高于等值10亿美元,

C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请

D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货

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第10题
合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。A. 可直接B. 应由代理人C. 应由托管人D.

合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A. 可直接

B. 应由代理人

C. 应由托管人

D. 通过交易所

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