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[判断题]

股票质押类业务指,我行募集资金通过SPV与债务人形成借贷或买卖关系,出质人以其持有的A股股票为债务人提供质押担保的融资业务。()

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第1题
我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,投资的对象包括()。

A.政府债券

B.单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票

C.金融债券

D.经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资

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第2题
SPV六类账户对应投资业务到期后,原则上要求开户银行将资金直接划至我行SPV一类账户。()
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第3题
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融人方融人资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户
,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。Ⅰ.进行新股申购Ⅱ.通过竟价交易或者大宗交易方式买人上市公司交易的股票Ⅲ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
借壳上市是指( )。

A.借壳方按照国家有关法规和股票上市交易规则,通过协议或二级市场收购方式并购上市公司,即壳公司,取得控股权

B.借壳方对壳公司的人员、资产、业务实行重组,把壳公司的优质资产与业务注入自己公司,实现自身资产与业务的间接上市

C.加强对壳公司的经营,改善经营业绩,推动壳公司股价的上升

D.壳公司可以通过配股或发行新股募集资金、扩大生产,最终实现借壳方的长期发展目标和生产资源的优化配置

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第5题
质押式回购业务是由()提供、以公司自有资金直接放款、客户将股票质押给中信证券并定时付息到期还本的融资类业务。

A.股票衍生品业务线

B.证券金融业务线

C.资产管理业务线

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第6题
特定客户资产管理业务涉及股票型、混合型、保本型、债券型,具有不同风险特征,根据相关规定下列陈述
不正确的是()。

A.特定客户资产管理业务的股票型基金股票仓位一般不得低于60%

B.特定客户资产管理业务只能向具备一定经济实力和抵御风险能力的投资者募集资金

C.特定客户资产管理业务通过非公开方式募集资金,不可在公开媒体上发布相关信息

D.特定客户资产管理业务的股票型基金可以自行确定股票仓位

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第7题
证券自营业务是指证券公司用自己可以支配的资金,通过证券市场以盈利为目的的证券买卖行为。下列说
法正确的是()。

A.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%

B.证券公司的自营业务风险比较小

C.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过核心资本的30%

D.证券公司自营股票、权证、股票型基金等权益类证券的合计额不得超过净资本的100%

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第8题
关于股票的永久性,下列说法错误的是()。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股东公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

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第9题
一个完整的资产证券化交易通常包括这些步骤:

A.破产清算

B.成立SPV,将需要证券化的资产转移给SPV

C.信用增级后发行证券,募集资金

D.分配资产组产生的收益

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第10题
我行信托代理收付业务,因融资项目资金来源为行外募集资金,故放款前项目经营机构无需进行放款审核。()
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第11题
关于股票的永久性特征描述,错误的是()。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存

关于股票的永久性特征描述,错误的是()。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

B.股票代表着股东的永久性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份

C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证

D.由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

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