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[多选题]

听力原文:公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。故选AC。下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则()。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第1题
公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。 ()A.正确 B.错

公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
()原则是指违规行为标准制定时,应当平等对待所有违规行为,根据其风险程度,匹配相应的打分标准。

A.全面完整

B.实事求是

C.客观审慎

D.公平公正

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第3题
公正原则是指()。A.公正的对待证券交易的参与各方,以及公正的处理证券交易的事务B.公正的办理证

公正原则是指()。

A.公正的对待证券交易的参与各方,以及公正的处理证券交易的事务

B.公正的办理证券交易的各项手续

C.参与交易的各方应当获得平等的机会

D.证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

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第4题
()原则是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉。

A.独立诚信

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.公正公平

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第5题
所谓公正原则是指注册会计师应当具备正直、诚实的品质,公平正直、不偏不倚地对待有关利益各方,不以牺牲而使另一方受益。具体要求注册会计师在执业过程中,对一视同仁,不能厚此彼,做到既维护各方利益,又保证执业质量

A.委托人

B.被委托人

C.被审单位

D.与被审单位有关的债权人、股东、政府等各方利益关系人

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第6题
证券分析师职业道德的十六字原则中,()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法

证券分析师职业道德的十六字原则中,()原则是指证券分析师应当依据公开披露 的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分 析、预测和建议。

A.勤勉尽职

B.谨慎客观

C.独立减信

D.公正公平

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第7题
在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务主要是说
明了证券交易过程中的()。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.对等原则

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第8题
听力原文:钱货两清和货银对付实际上是一条原则的两种不同称呼,都是指在办理资金交收的同时完成证
券的交割。证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则和净额清算原则。

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

A.正确

B.错误

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第9题
公平原则的基本含义是()。

A.公正就是公平正义

B.在医疗实践中,公正原则是指基于正义与公道

C.以公平合理的处事态度对待患者及其家属等

D.医疗卫生事业强调的公正原则体现的是一种人道主义公正观

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第10题
公正公平原则是指()。A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在

公正公平原则是指()。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神,对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,切实履行应尽的职业责任,维护证券分析师的职业声誉,从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整翔实的公开披露的信息资料,恪尽应有的职业谨慎,客观地提出投资分析、预测和建议,不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

D.证券分析师应当正直诚实,在执业过程中保持中立身份,独立做出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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