《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任
A.正直诚信,品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理
能力
C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规
范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
A.正直诚信,品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理
能力
C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规
范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行()。
A.核准制
B.注册制
C.审核制
D.许可制
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
A.3,3
B.5,5
C.3,2
D.3,5
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格