题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（）
A．合规组织制度
B．合规绩效考核制度
C．公平竞争制度
D．诚信举报制度
E．合规问责制度
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A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》强调了合规风险管理三个方面的建设，描述错误的是()。
A．建设强有力的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度
D．确保合规部门的独立性
A．强化内控意识，树立合规文化
B．确定归口管理，明确管理职责
C．提高内控制度的执行力
D．以上说法都正确
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
A．商业银行的合规风险是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B．保险公司的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C．法律与合规风险是指企业因没有遵循法律、法规、规则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D．金融机构的行为是否符合自己为遵守国家的有关法律、法规、监管部门的要求及相关惯例等规定而制定的内部规章制度，属于法律与合规风险的范畴
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列()文件不属于我国商业银行资本管理。 (1)《中国银行业实施新资本协议指导意见》； (2)《商业银行银行账户风险暴露分类指引》； (3)《商业银行实施新资本协议信用风险缓释处理指引》； (4)《商业银行合规风险管理指引》。
A．(2)
B．(2)(3)
C．(4)
D．(2)(4)
A．(1)(2)(4)
B．(1)(2)(6)
C．(3)(4)(6)
D．(3)(4)
A．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度
B．建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
C．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
D．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管
