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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司不得担任主办券商的情形()

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第2题
在我国,综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的,应当在中国证监会核定的业务
范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%,不得从事与控股子公司相同的业务。()

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第3题
以下外资企业直接或间接收购境内上市公司,触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定,陈述正确的是()。

A.申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

B. 申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司

C. 上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体

D. 上市公司的控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体

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第4题
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得()。

A.负债总额达到净资产的50%

B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚

C.累计亏损达到注册资本的50%

D.资不抵债或不能清偿到期债务

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第5题
发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市
之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。()

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第6题
单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第7题
证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让()
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第8题
下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。

A.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

D.在上市公司或者其附属企业任职的人员的亲属

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第9题
单位负责人为同一人或者存在直接间接控股、管理关系的不同供应商,不得参加同一合同项目下的政
府采购活动。()

参考答案:错误

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第10题
第 77 题 不得担任独立董事的人员是()。

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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