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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评

价方法的说法正确的是()。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

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第1题

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第2题

证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。（)

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第3题

我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司

,并实行分类监管。()

A．正确

B．错误

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第4题

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第5题

根据中国注册会计师执业或行业监管规定，通常来说签字会计师不得连续服务超过5年时间的机构包括（)。

A.上市公司

B.首次公开发行证券公司

C.证券及期货经营机构

D.银行业金融机构

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第6题

下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据

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第7题

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。 A．完善了上市公司的监管制度，提

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对大投资者权益的保护力度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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第8题

《证券法》的主要修订内容包括（）。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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第9题

证券法修订还对（)等作了完善。

A.上市公司收购制度

B.证券公司业务管理制度

C.证券登记结算制度

D.跨境监管协作制度

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