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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A.在证券公司从事证券交易9个月

B.交易结算资金未纳入第三方存管

C.证券公司的股东、关联人

D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

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第1题

对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券？（）

对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券？（）此题为多项选择题。请

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第2题

对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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第3题

对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、

证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。()

A．正确

B．错误

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第4题

下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。此题为多项选择题。请帮忙给出

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第5题

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的A.10%B.20%C.5%D.25%

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的

A.10%

B.20%

C.5%

D.25%

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第6题

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（）。

A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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第7题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买

入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

A.对

B.错

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第8题

根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第9题

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客

户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

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第10题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅱ ⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

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