外部反洗钱组织架构有哪些部门()
A.中国人民银行
B.中国银行保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.司法机关
ABCD
A.中国人民银行
B.中国银行保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.司法机关
ABCD
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
A.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
B.对本机构反洗钱工作做出整体评价
C.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
A.强调法人机构的反洗钱义务,弱化非法人机构的反洗钱义务
B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况,反应法人机构制度设计和组织架构的有效性
C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用
D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况