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[主观题]

第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。

第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。

A.中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收

B.其他场外交收主体的资金交收

C.投资者划转交易结算资金

D.证券公司划转佣金收入、利息收入

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第1题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第2题
我行证券交易资金存管业务主要分为客户交易结算资金第三方存管业务和融资融券资金存管业务。()
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第3题
证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度,主要有()A.客户交易结算资金的第三方存管制度
证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度,主要有()

A.客户交易结算资金的第三方存管制度

B.新的国债回购交易制度

C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D.证券公司信息的公开披露制度

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第4题
对于冻结或划扣账户为证券公司第三方存管账户客户交易结算资金即业务代号7253的,营业网点在业
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第5题
我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

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第6题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题
下列说法中,正确的是()。

A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

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第8题
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下
列说法不正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户

C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙

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第9题
通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。A.有效
通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。

A.有效化解了历史遗留风险

B.平稳处置了一批高风险公司

C.集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等

D.积极推进了证券公司的业务创新

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第10题
下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中,正确的有()。

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第11题
客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在()开立并专门用于投资者的证券买卖

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在()开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A.证券交易所

B.中国结算公司

C.投资者的证券经纪商

D.银行

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