关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
关于全国银行间市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是()。[2014年9月真题]
A.自主报价分为公开报价和对话报价两类
B.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
C.自主报价达成的交易在确认成交后,结算前可自行对报价内容进行修改
D.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益
关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述正确的是()。
A.100元标准券为1手
B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍
C.单笔申报最大数量不超过10万手
D.计价单位为每百元资金到期年收益
A.债券回购交易申报中,融券方按"卖出”(S)予以申报
B.在上海证券交易所.申报数量必须是1O00手及其整数倍
C.计价单位为每百元资金到期年收益
D.在上海证券交易所,回购交易单笔申报最大数量不得超过2万手