题目内容
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[多选题]
合规风险的防范措施包括().
A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
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A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
A.交易控制
B.专业审批
C.风险分类
D.行业信贷
E.行为规范
F.资本保障
G.内控合规
A.销售误导,包括欺骗、隐瞒、诱导、夸大等及其他行为
B.代签名
C.私自印刷产品宣传资料、有价单证
D.阻碍、诱导投保人履行如实告知义务
A.国际标准化组织(ISO)27001合规性规定了哪些信息资产必须包含在资产清单中。
B.信息资产包括对组织有价值的任何信息。
C.建立信息资产登记册是一项资源密集型工作。
D.风险评估不需要信息资产清单。
A.严格遵守内外部法律法规和规章制度
B.具体识别、监测、量化合规风险
C.向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险,报送合规预警信号
D.协助合规部门评估合规风险,并对已经存在的合规风险进行整改