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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规风险的防范措施包括().

A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格操作规程、提高员工素质

D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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更多“合规风险的防范措施包括().A.最根本的是增强法制观念,提高…”相关的问题
第1题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

此题为多项选择题。

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第2题
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,
属于合规风险的防范措施。 ()

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第3题
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

A.交易控制

B.专业审批

C.风险分类

D.行业信贷

E.行为规范

F.资本保障

G.内控合规

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第4题
销售风险是合规风险中最直接、最主要、最重要的风险之一,其表现形式包括但不限于以下哪种()

A.销售误导,包括欺骗、隐瞒、诱导、夸大等及其他行为

B.代签名

C.私自印刷产品宣传资料、有价单证

D.阻碍、诱导投保人履行如实告知义务

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第5题
以下哪项关于信息资产的陈述最准确()。

A.国际标准化组织(ISO)27001合规性规定了哪些信息资产必须包含在资产清单中。

B.信息资产包括对组织有价值的任何信息。

C.建立信息资产登记册是一项资源密集型工作。

D.风险评估不需要信息资产清单。

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第6题
证券经纪业务的风险主要包括().

A.信用风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险

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第7题
356合规管理定期报告的核心要素应包括()

A.合规风险评估和监测情况

B.合规风险原因分析

C.已采取的风险控制措施

D.下一步拟采取的控制措施

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第8题
合规人人有责包括()

A.严格遵守内外部法律法规和规章制度

B.具体识别、监测、量化合规风险

C.向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险,报送合规预警信号

D.协助合规部门评估合规风险,并对已经存在的合规风险进行整改

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第9题
银行定价的基本原则包括合规经营、分类定价、科学管理、风险可控。()
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第10题
你要向管理层宣传你的想法,最有效手:()

A.告诉管理层存在的风险(风险分析)

B.告诉他们各种安全治理和措施

C.告诉他们合规是强制的

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