题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
识别客户身份异常的主要技巧,不包括()
A.要注意客户的交易次数
B.观察客户经济状况与其投保产品的价值匹配性
C.注意客户关键身份信息
D.查看客户风险等级
答案
A、要注意客户的交易次数
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A.要注意客户的交易次数
B.观察客户经济状况与其投保产品的价值匹配性
C.注意客户关键身份信息
D.查看客户风险等级
A、要注意客户的交易次数
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。
B.《特殊业务申请表》是否有效。
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。
D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
A.客户拒绝提供身份信息证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为
D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户