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[多选题]
可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行,需提交()
A.发行公告
B.募集说明书
C.上市公告书
D.中国证监会的发行核准文件
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A.发行公告
B.募集说明书
C.上市公告书
D.中国证监会的发行核准文件
可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行,需提交()。
A.发行公告
B.募集说明书
C.上市公告书
D.中国证监会的发行核准文件
可转换公司债券的最短期限为2年,最长期限为6年,由发行人和主承销商根据发行人具体情况而定。 ()
A.正确
B.错误
可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。
A.发行申请人
B.发行申请人和主承销商
C.发行申请人或主承销商
D.主承销商
下列说法中,错误的是()。
A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售