题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
反洗钱数据质量控制应遵循的原则不包括()
A.分工协作、各负其责
B.风险为本
C.了解你的客户
D.充分联动、信息共享
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.分工协作、各负其责
B.风险为本
C.了解你的客户
D.充分联动、信息共享
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
评估研究证据的方法学质量(即偏倚的控制程度)时,应包括下列哪些方面
A.其研究类型是否最适合所研究的问题
B.该研究是否遵循了流行病学研究设计的一般原则
C.该研究是否遵循了该类研究设计的一般原则
D.该研究结果90%可信区间的宽窄
E.A+B+C
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
A.合法审慎
B.风险为本
C.全面性
D.独立性
E.匹配性
F.有效性G.保密性
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.相互制约原则