关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B. 具有不少于20名注册资产评估师
C. 净资产不少于500万元人民币
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。()
A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收人合计不少于2000万元,且每年不少于500万元