A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.登陆全国企业信用信息公示系统查询
B.当地工商行政管理部门查询
C.登陆地区企业信用信息公示系统查询
D.实地查访
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元