题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
A.投资目的和期限
B.投资经验
C.财务状况
D.短期和长期风险承受水平
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.投资目的和期限
B.投资经验
C.财务状况
D.短期和长期风险承受水平
A.审慎调查
B.产品风险评价
C.基金投资人风险承受能力调查
D.基金投资人风险承受能力评价
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.保障基金投资人资金流动的安全性
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
A.做好客户KYC
B.向投资者提供《投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
督察长的主要职责包括()。
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告