向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
A.投资主办人
B.证券投资咨询
C.一般证券业务
D.证券经纪业务营销
A.投资主办人
B.证券投资咨询
C.一般证券业务
D.证券经纪业务营销
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格
D.证券从业资格;证券分析师执业资格
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将()告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
下列说法中,错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实信用
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾闯服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策