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[主观题]

证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等

环节采取有效的控制措施。（）

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第1题

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决

策、交易等环节采取有效的控制措施。（）

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第2题

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗。位手册，在研究、投资

决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）

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第3题

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册．在研究、投资决

策、交易等环节采取有效的控制措施。（）

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第4题

证券公司设立分公司应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院指定的部门

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第5题

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A.证券交易所

B.证券公司注册地中国证监会派出机构

C.集合资产管理计划的托管银行

D.中国证券业协会

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第6题

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A.3

B.10

C.5

D.15

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第7题

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过

该公司已流通股总市值的（）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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第8题

内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状

况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的()原则。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性

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第9题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（)移交中国证监会指定的机构。

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第10题

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()．

A.为客户进行融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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