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[单选题]

运营内控副行长/经理监管各承兑行营业部门应于业务发生次日或()至少核对一次8331222BGL账户

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

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第1题
运营内控副行长/经理需严格审查客户是否属于()情形

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.较高风险

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第2题
对超过保管期限仍无人认领的吞没卡(折),以下说法不正确的是()

A.在录像监控下,双人完成销毁操作,无须运营内控副行长/经理监督

B.销毁时应将磁条、芯片一并剪角处理

C.将吞没卡销毁信息填写在登记薄上

D.登记簿上由进行本次销毁的吞没卡保管员、运营内控副行长/经理双人签字(章)确认

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第3题
运营内控副行长/经理负责()至少现场跟随本机构清机人员对ATM设备清机一次;()至少进行一次吞没卡账实核查,确保本机构保管吞没卡无丢失、保管不当等情况发生

A.每周,每日

B.每月,每周

C.每周,每周

D.每月,每月

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第4题
存款凭证挂失、凭证密码挂失,以及密码和凭证同时挂失业务实行解除挂失环节逐级审批制度单笔挂失业务金额为(),必须经运营内控副行长/经理审核签字

A.10万元以上,100万元以下

B.10万元(含)以上,100万元以下

C.10万元(含)以上,100万元(含)以下

D.以上说法都不对

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第5题
运营内控副行长/经理应指导对公柜员穿透识别客户()

A.受益所有人

B.法定代表人

C.财务负责人

D.大额确认人

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第6题
PIDM系统中,查询角色可由()担任。
PIDM系统中,查询角色可由()担任。

A.大堂经理

B.客户经理

C.内控副行长

D.经办柜员

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第7题
《晋商银行重要空白凭证法管理办法》规定,总行()部门负责制定重要空白凭证的管理办法。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第8题
对金融机构的人员准入监管主要是针对金融机构的( )的。

A.董事长和副董事长

B.行长(总经理)和副行长(副总经理)

C.各级经理人员

D.高级管理人员

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第9题
对金融机构的人员准入监管主要是针对金融机构的()的。A.董事长和副董事长B.行长(总经理)和副

对金融机构的人员准入监管主要是针对金融机构的()的。

A.董事长和副董事长

B.行长(总经理)和副行长(副总经理)

C.各级经理人员

D.高级管理人员

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第10题
金库运营经理对本级金库进行查库,以及本网点内控经理、营业部经理对本网点尾箱进行查库时,需签发查库通知书。()
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第11题
我国对金融机构业务运营监管的内容包括( )。

A.业务经营合法性

B.高素质的管理人员

C.资本充足性

D.内控制度健全性

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