证券、期货公司应当将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:()
A.客户的证券账户长期闲臵不用,而资金帐户却频繁发生大额资金收付。
B.长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易。
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D.客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
E.客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金。
A.客户的证券账户长期闲臵不用,而资金帐户却频繁发生大额资金收付。
B.长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易。
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D.客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
E.客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金。
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的主体,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,应当从轻或者减轻处罚
B.只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的,才构成使用假币罪
C.单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的,实行“双罚制”
D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量,情节严重的,构成操纵证券、期货市场罪
A.违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
B.为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金
C.为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供担保
D.投资自用不动产
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
A.公司的经营方针的重大变化
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司的重大投资行为
D.公司的经营范围的重大变化
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施
A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或证券、期货交易量的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的
D.以其他方法操纵证券、期货市场的
A.证券、期货交易内幕信息的知情人员
B.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
C.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员
D.有关监管部门或者行业协会的工作人员