题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金
或者委托资金()。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.更正
B.推脱
C.记录
D.答复
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。
D、情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。
A.明确了证券公司客户资产的性质
B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定