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[判断题]

商业银行开办代理证券业务,属受托代理性质,应与委托方签订业务协议,明确商业银行既不是发行人

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第1题
证券经纪业务的经营管理风险主要有因()而造成的风险。

A.受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎

B. 证券公司工作人员申报差错

C. 无权或越权代理

D. 技术原因

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第2题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

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第3题
下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托

下列属于证券经纪商的义务的是

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

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第4题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

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第5题
在我国,商业银行代理证券业务是指()。

A.代理发行证券

B.代理兑付证券

C.代理买卖各类有价证券

D.接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务

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第6题
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

A.严格遵守《证券交易委托代理协议》约定

B.坚持客户适当性管理原则

C.必须忠实办理受托业务

D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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第7题
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有()。

A.严格遵守《证券交易委托代理协议》约定

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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第8题
2001年7月,中央银行明确了商业银行可以代理证券业务,发出了混业经营的信号。()

2001年7月,中央银行明确了商业银行可以代理证券业务,发出了混业经营的信号。( )

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第9题
在我国,商业银行代理证券业务是指( )。

A.代理发行证券

B.代理兑付证券

C.代理买卖各类有价证券

D.接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务

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第10题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

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第11题
2001年7月中国人民银行明确了商业银行可以代理证券业务,发出了( )的信号。

A.混合经营

B.分业经营

C.混业经营

D.集中监管

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