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[主观题]

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A.会员制机构及人员可以通

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。

A.会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

C.会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

D.会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息

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第1题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议.必须依
据本公司最近()内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户()。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

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第2题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须
依据本公司最近()内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

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第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第4题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第5题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第三条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起()

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第三条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起()个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第7题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构取得的咨询服务费必须将全
额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。()

A.正确

B.错误

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第8题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。

A.300,150

B.500,300

C.500,250

D.500,150

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