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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员()

A.投资银行部门

B.信息技术部门

C.研究咨询业务部门

D.证券自营部门

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第1题
我国《证券法》规定,()为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B.持有1%以上股份的股东

C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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第2题
领导干部和相关工作人员因履行领导、监督职责,需要对正在办理的案件提出指导性意见的,应当严格按照程序以()提出,口头提出的,由执法办案人员记录在案。

A.电话形式

B.书面形式

C.发文

D.单位为部门

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第3题
主管部门在履行监管职责的过程中,应依法加强管理,对所知悉的()应严格保密。

A.企业商业秘密

B.所有情况

C.各类事项

D.公开信息

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第4题
()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B. 持有公司5%以上股份的股东

C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员

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第5题
《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由予法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员

D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

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第6题
《证券法》第七十四条规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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第7题
《证券法》第七十四条规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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第8题
其他司法机关的工作人员因履行法定职责需要,向办案人员了解正在办理的案件有关情况的,应当依照法律程序或者工作程序进行。()
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第9题
领导干部和相关工作人员因履行领导、监督职责,需要对正在办理的案件提出指导性意见的,应当严格按照程序以书面形式提出,口头提出的,由执法办案人员记录在案。()
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第10题
重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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第11题
以下说法错误的是()

A.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,可以招聘为证券公司的从业人员

C.证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

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