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[多选题]
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 .
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
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A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 .
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
A.1
B.5
C.10
D.15
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关,所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )
A.场内二级市场
B.场外二级市场
C.场内主板市场
D.场外主板市场