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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

44 ．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运

作，下列说法中正确的是 () 。

A ．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B ．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C ．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D ．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

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第1题

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资

的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证

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第2题

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况．（)

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况． ()

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第3题

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（)A．正确B．错误

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

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第5题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大

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第6题

根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A．半年 B．每年 C．每月 D．每季

根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

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第7题

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司（代码600837)应列为

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。（）

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第8题

2013年8月21日，根据（)中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》

2013年8月21日，根据()中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《期货交易管理条例》 IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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