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[主观题]

下列选项中,说法正确的是()。A.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在汁算保证金金额时,应

下列选项中,说法正确的是()。

A.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在汁算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施

C.担保证券进入终止上市程序的,客户应当在了结相关融资融券交易后,申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中,由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续

D.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%

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第1题
下列选项中,说法正确的是()。A.中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证

下列选项中,说法正确的是()。

A.中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息

B.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准

C.在深圳证券交易所,债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张,或者交易金额不低于300万元人民币的,可采用大宗交易方式

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,无须依法隔离

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第2题
下列说法中,正确的是()。①非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场

下列说法中,正确的是()。①非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

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第3题
下列选项中,不属于全国股转系统主要市场功能的是()。

A.公开发行股份

B.股权融资董

C.债权融资

D.公开转让股份秘

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第4题
下列业务中,体现重要性质量要求的是( )。答案选项A.融资租入固定资产视同自有固定资产入账B.
下列业务中,体现重要性质量要求的是()。答案选项A.融资租入固定资产视同自有固定资产入账 B.

下列业务中,体现重要性质量要求的是()。

答案选项A.融资租入固定资产视同自有固定资产入账

B.对未决仲裁确认预计负债

C.对售后回购不确认收入

D.对低值易耗品采取一次摊销法

参考答案: D

答案解析: 选项A.融资租入固定资产视同自有固定资产入账

B.对未决仲裁确认预计负债

C.对售后回购不确认收入

D.对低值易耗品采取一次摊销法

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第5题
根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()A.公开发行的股票、公司债券,只能在证

根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()

A.公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易

B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

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第6题
下列选项中,关于项目融资组织的说法,错误的是()。

A.项目公司通常是确定的法律实体

B.参与主体单一

C.借款方通常是项目公司

D.发起方通常是项目公司股东

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第7题
根据题目要求,在四个选项中选出一个最恰当的答案。 下列关于国共两次合作的说法不正确的是()A.

根据题目要求,在四个选项中选出一个最恰当的答案。 下列关于国共两次合作的说法不正确的是()

A.合作方式不同

B.革命任务不同

C.政治基础不同

D.社会面貌不同

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第8题
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是()。A.投资者在融资融券业务当中,涉及向证

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是()。

A.投资者在融资融券业务当中,涉及向证券公司借入证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物

B.客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金

C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中,并将该账户内的证券定义为信托财产,由证券公司名义所有

D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上,由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账,防止证券公司串用、挪用

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第9题
下列选项中,关于中长期结构性分析的说法正确的有()。

A.同业市场负债比例指标值越高,流动性风险水平会较低

B.商业银行的存贷比应当不高于75%

C.净稳定资金比率必须大于100%

D.期限错配的程度越大,潜在的流动性风险就越小

E.融资集中度过高带来的流动性风险是大额资金通常是对银行的不利传闻敏感度较低

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第10题
下列说法错误的是()。A.一旦资产价格发生偏离,套利活动可以迅速引起市场纠偏反应B.在布莱克斯科

下列说法错误的是()。

A.一旦资产价格发生偏离,套利活动可以迅速引起市场纠偏反应

B.在布莱克斯科尔斯期权定价中,证券复制是一种动态复制技术

C.MM定理认为,企业的市场价值与企业的融资方式密切相关

D.无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来,构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸,进而测算出该头寸在市场均衡时的价值

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