首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

资产管理业务中证券公司不得从事的行为有()。

A.以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求

B.同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划

D.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

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更多“资产管理业务中证券公司不得从事的行为有()。A.以签订补充协…”相关的问题
第1题
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户实现委托资产收益的最大化

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第3题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括()。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业

证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括()。

Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ

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第4题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析

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第5题
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。A.客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。

A.客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管

B.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

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第6题
证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第7题
证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产 .

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第8题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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