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[主观题]

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为

其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 ()

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第1题
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。

A.证券公司

B.银行

C.证券交易所

D.证监会

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第2题
转融通业务的保证金处理应当做到()。 A.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
B.保证金中的证券记人转融通专用证券账户,保证金中的资金记人转融通担保资金账户 C.证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同,委托证券登记结算机构代为管理保证金 D.司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券金融公司应当处分保证金,在实现因向证券公司转融通所生债权后,协助司法机关执行

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第3题
证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在()开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会

B.证券登记结算机构

C.商业银行

D.第三方证券公司

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第4题
转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10%

D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的15%

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第5题
在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

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第6题
在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的绊营活劢。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

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第7题
在转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%

D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

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第8题
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资
金的比例不得低于应收取保证金的20%。 ()

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第9题
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,证监会采取的措施不包括()。A

证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,证监会采取的措施不包括()。

A.行政警告

B.责令改正

C.责令定期报告

D.出具警示函

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第10题
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵,但货币资
金占应收取保证金的比例不得低于()。

A.10%

B.15%

C.25%

D.50%

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