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[判断题]

合规是商业银行高级管理层的责任，应从商业银行高层做起。（)

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第1题

合规应从基层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。（)

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第2题

中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是（

中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。

A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险

B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进

D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

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第3题

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。（)

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第4题

遇重大或紧急事项，合规员可按本行有关规定直接向董事长、监事会和高级管理层报告。（)

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第5题

商业银行业务部门的高级管理层有责任建立起具体业务的控制制度和程序。（)

商业银行业务部门的高级管理层有责任建立起具体业务的控制制度和程序。( )

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第6题

商业银行内部控制评价应从( )方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性

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第7题

商业银行内部控制评价应从()方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性

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第8题

初评结果与复评结果不一致的，可由()决定最终评级结果。

A.董事会

B.高级管理层

C.反洗钱工作领导小组

D.反洗钱合规管理部门

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第9题

遇重大或紧急事项，合规员可按本行有关规定直接向（)、（)和（)报告。

A.董事长

B.监事会

C.高级管理层

D.董事会

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第10题

根据规定，内部控制环境包括()。

A.商业银行公司治理

B.董事会、监事会和高级管理层责任

C.内部控制政策

D.内部控制目标

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第11题

根据规定，内部控制环境包括( )。

A.商业银行公司治理

B.董事会、监事会和高级管理层责任

C.内部控制政策

D.内部控制目标

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