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[判断题]

接入机构金融机构编码或交存类型发生变更的,应通过所在地中国人民银行分支机构向中国人民银行总行提交书面申请。()

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第1题
根据《上海票据交易所系统接入指引》(2020年版)金融机构及其分支机构或其设立的非法人产品,申请接入、变更或退出票交所系统,应以法人为单位提出书面申请并加盖法人机构公章。()
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第2题
金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变。()
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第3题
金融机构在填写《报告机构基本情况变更表》第一部分“变更后的报告机构编码”时,当“机构变更类别
”选择名称、总部注册地变更时,变更前(后)报告机构编码();当选择合并或拆分,且没有新成立机构时,变更后报告机构编码()。()

A、写存续机构的编码不变

B、不变写存续机构的编码

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第4题
金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告___

A.反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第5题
在两次自评估间期,法人金融机构应在拟作出以下哪些调整或变化时,应按照《指引》第二章评估内容的要求开展专项评估,并考虑其对机构整体风险的影响()

A.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

B.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

C.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

D.经营发展策略有重大调整

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第6题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),下列哪些情形应及时开展专项评估?()

A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B.面向新的客户群体提供产品业务或服务

C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D.经营发展策略有重大调整

E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

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第7题
可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括()。 A.资产支持证券第三

可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括()。

A.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

B.资产支持证券的信用评级发生变化

C.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产交持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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第8题
在填写《报告机构基本情况变更表》时,当“机构变更类别”选择名称、总部注册地变更时,变更前(后)

在填写《报告机构基本情况变更表》时,当“机构变更类别”选择名称、总部注册地变更时,变更前(后)报告机构编码填写存续机构的编码;当选择合并或拆分,且没有新成立机构时,变更后报告机构编码不变。()

参考答案:错误

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第9题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),下列哪些情形应及时开展自评估?()

A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第10题
接入机构未按规定办理交存款业务,中国人民银行或其分支机构视其情节给予通报;情节严重的,可以暂停为其办理综合前置子系统业务。()
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第11题
金融机构在填写《报告机构基本情况变更表》,当“机构变更类别”选择合并或拆分时,变更前(后)机构

A.A.多张

B.B.一张

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