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[判断题]

企业法人开立基本户,如客户提供三证合一营业执照（统一社会信用代码)时，则无需提供企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证（)

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第1题

各经营机构可向客户号开立行、账户开立行及交易发生行发起协查，以了解客户业务，合理评估客户洗钱风险等级。相关机构收到协查后应在（）个工作日（含协查当日)根据协查内容详细回复客户的交易背景、交易性质、交易目的、资金流向，与交易对手的关系等信息，如交易确实涉及重点可疑的还应通过OA邮件等形式提供相关贸易合同等材料。

A.1

B.3

C.5

D.及时

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第2题

原则上，外商投资企业境外人民币借款应当通过()还本付息。

A.原借款结算银行

B.主报告银行

C.基本户开立行

D.任意行

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第3题

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（)。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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第4题

证券经纪业务合规风险的情形不包括()。

A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.违反规定为客户开立账户

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第5题

()将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司管理不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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第6题

客户经理在票据系统新增客户信息时，需录入组织机构代码证去信贷系统同步客户信息，组织机构代码证的录入取三证合一上（)位。

A.9-16

B.9-17

C.9-18

D.9-15

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第7题

证券经纪业务合规风险的情形不包括（)。A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B．在法

证券经纪业务合规风险的情形不包括()。

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D．违反规定为客户开立账户

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第8题

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。

A.真实

B.合规

C.准确

D.完整

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第9题

个人客户开户在期货公司需提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡，单位客户开户仅需提供企业法人营业执照影印件。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

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第11题

合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当以客户名义

开立证券账户。（）

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