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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括()。

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

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第1题

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（）

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第2题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守（）等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第3题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第4题

下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（)。

A.财务风险

B.超越授权

C.预算失控

D.无资格执业

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第5题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损

害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

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第8题

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业

务人员的投资能力、业绩水平等情况与进行评价。

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力

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第9题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第10题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

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