题目内容
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[主观题]
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格
的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()
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A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件
专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.5/3