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品种指客户委托买卖证券的名称,也是填写委托单的第一要点。()

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第1题
在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的()。

A. 买卖证券名称

B. 买卖证券方向

C. 买卖证券数量

D. 委托单

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第2题
是填写委托单的第一要点.

A.证券账户号码

B.买卖方向

C.买卖证券的名称

D.买卖数量

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第3题
()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。

A.全权委托

B.利益承诺

C.虚假陈述

D.私下接受委托

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第4题
委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时,则
以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

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第5题
19 . 委托柜台核对委托单上的各项内容 , 若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时
,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 ()

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第6题
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明(),按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

A.证券名称

B.买卖数量

C.出价方式

D.价格幅度

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第7题
通过阅读《客户须知》,投资者可以了解诸如:股市的风险,严禁全权委托投资,(),公司客户投诉电话等事项。

A.个人证券账户与资金账户实名制

B.客户与代理人的关系

C.合法的证券公司及证券营业部

D.投资品种与委托买卖方式的选择

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第8题
委托柜台核对委托单上的各项内容,若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联
系时,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

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第9题
证券从业人员不得从事以下行为()

A.向客户提供投资建议时,对证券价格的或者市场走势做出确定性的判断

B.在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.为牟取佣全收入,使客户进行不必要的证券买卖

D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格

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第10题
证券经纪业务中的禁止行为包括()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失;

D.不得以任何方式在非工作时间联系客户

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