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[判断题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()

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第1题
下列业务中,由期货业协会负责的有()。

A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式

B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法

D.定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理

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第2题
以下说法正确的是()。

A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格

C.未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动

D.未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动,在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格

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第3题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,禁止的行为包括()。

A.向客户做获利保证

B.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.利用期货投资咨询活动传播虚假信息

D.协助客户建立风险管理制度

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第4题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予
以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.客户利益优先;先开发的客户利益优先

C.客户利益优先;公平对待

D.自身利益优先;公平对待

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第5题
《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第6题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有()。

A.期货公司的管理人员

B.期货公司的专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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第7题
以下属于期货从业人员的有()。

A.期货公司的清洁工

B.期货公司网络技术人员

C.投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

D.证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。A.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

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第9题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。

A.向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

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第10题
下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、

下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。

A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

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第11题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。

A.向中国证监会提出申请并得到书面许可

B.取得期货投资咨询业务资格或从业资格

C.遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

D.在开展期货信息传播活动前向住所地的中国证监会派出机构备案

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