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第1题
关于员工违规行为的组织管理问题，总行内控合规部牵头负责全行违规积分工作的组织实施和日常管理，主要职责不包括（)。
A.统筹违规积分管理工作，组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度，持续完善违规积分管理工作机制
B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见，监督有关部门履行积分管理职责
C.负责员工违规积分信息管理
D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作
第4题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是（
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。
A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任
B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
D．A和B
第7题
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是（
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
第8题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
第9题
证券投资管理的指导性原则不包括（） 。 A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化原
证券投资管理的指导性原则不包括（） 。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
第10题
金融机构的法律与合规风险管理必须根据变化实时作出反应和调整，定期检查既有的机制是否能够管理
最新的法律与合规风险，并不断加强宣传和培训，原因是()。
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A．需要遵循的法律法规多
B．业务种类多、范围广
C．资产规模大、组织结构复杂
D．以上都是
