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[多选题]

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：()。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

D.禁止将自营账户借给他人使用

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第1题

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（）。

A.禁止内幕交易

B. 禁止操纵市场

C. 禁止将自营业务和代理业务混合操作

D. 禁止将自营账户借给他人使用

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第2题

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（）。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

D.禁止将自营账户借给他人使用

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第3题

是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第4题

（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第5题

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第6题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管

理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

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第7题

是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，

将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

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第8题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管

理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

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第9题

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规

的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（）

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第10题

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

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