A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
B.客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的,按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
C.融资业务中出现强制平仓情形时,应根据市场交易情况,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从低到高的原则进行强制平仓
D.融资业务中出现强制平仓情形时,公司可直接使用客户信用账户中的资金直接还款,直接还款的顺序在卖券还款之前
A.共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手,并保证交收顺利完成的主体
B.如果买卖双方中的一方不能履约交收,共同对手方会暂时冻结卖出方的证券或买入方的资金,直到另一方履约时,再完成交收
C.卖出证券的投资者相当于将证券卖给了共同对手方,买入证券的投资者相当于从共同对手方买入证券
D.共同对手方一般由证券登记结算机构充当
A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C.结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有()。
A.T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额
A.该证券正常交易时,采用最新成交价
B.该证券正常交易时出现涨停时,采用涨停价
C.该证券停牌且当日有成交时,采用最新成交价
D.该证券停牌且当日无成交时,采用最近十日交易收盘价的平均价
A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.被中国证监会公开谴责超过3次
C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上